【課程背景】

2021年“十四五”規(guī)劃綱要發(fā)布明確提到了企業(yè)要強化“合規(guī)”，同時最高檢也部署啟動“企業(yè)合規(guī)不起訴制度改革”是平等保護民營企業(yè)重要改革措施。

依法合規(guī)、誠信經(jīng)營是關呼企業(yè)生存和利益重要訴求，也是企業(yè)家自身的切實保障。合規(guī)管理設計業(yè)務部門、管理人員、所有人員，目前進入后疫情時代的經(jīng)濟發(fā)展整合期，然而現(xiàn)實是很多企業(yè)管理者、經(jīng)營者，特別是中小企業(yè)對于企業(yè)合規(guī)認識不足，僅停留在員工義務層面，對合規(guī)體系管理建設缺乏相關專業(yè)知識和認識，企業(yè)風險管理存在明顯漏洞，很多都是事后救濟，沒有事前預防意識，也沒有事前預防的策略方法。

為了幫助企業(yè)家、管理者、員工理解企業(yè)合規(guī)管理的基本理念，基本工作方法，通過簡單通俗方式講解企業(yè)管理的基礎知識，企業(yè)合規(guī)管理知識覆蓋面廣、層次深，特別給一些學習帶來困難，本課程意在幫助大家了解基本合規(guī)管理理論和實踐方法，不會講解深奧的理論和深層，為企業(yè)構建合規(guī)管理體系提供切實有效，接地氣的課程。使學員學之解惑，學之能用，給企業(yè)合規(guī)管理提供相關經(jīng)驗借鑒， 實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

【課程收益】

? 了解什么是企業(yè)合規(guī)管理體系，為什么企業(yè)需要合規(guī)管理

? 了解企業(yè)如何進行進行合規(guī)義務進行梳理，了解合規(guī)環(huán)境

? 掌握企業(yè)風險識別、分析、評估的基本方法，做好企業(yè)自身合規(guī)體檢

? 掌握企業(yè)如何開展合規(guī)調(diào)查、檢查、舉報處理等日常合規(guī)管理的基本方法

? 了解企業(yè)如何應對合規(guī)風險事件，進行有效合規(guī)危機管理，對危機事件進行處置

? 掌握制定公司文化和現(xiàn)狀相配套的企業(yè)合規(guī)培訓和文化建設系統(tǒng)方法

【課程特色】

   干貨，沒有廢話； 科學，邏輯清晰；實戰(zhàn)，學之能用； 工具表格實操性強

【課程對象】

 董事長、總裁、總經(jīng)理、常務副總經(jīng)理、總裁助理、公司法務、公司合規(guī)管理人員、企業(yè)相關管理人員

【課程時間】1天（6小時/天）

【課程大綱】

一、為什么企業(yè)需要合規(guī)管理體系？

1、合規(guī)的概念、主要工作任務

2、不合規(guī)有哪些后果

? 不合規(guī)的危害

? 合規(guī)管理的益處

3、為什么需要合規(guī)管理體系

4、如何構建企業(yè)合規(guī)管理體

? 合規(guī)管理體系的要素、特征

? 合規(guī)管理體系構建的步驟

l 案例分析：找出目標企業(yè)的合規(guī)風險點

l 工具表：企業(yè)合規(guī)成熟度檢測表

二、合規(guī)風險識別與分析評估

1、風險識別與分析目的與意義

2、合規(guī)義務的識別步驟

? 梳理合規(guī)要求與合規(guī)承諾

? 動態(tài)維護合規(guī)義務

? 建立合規(guī)義務清單

3、風險源識別析與梳理

? 合規(guī)風險與合規(guī)風險源

? 分析梳理合規(guī)風險源

? 建立合規(guī)風險庫   

4、風險識別與分析評估流程及方法

? 識別與分析評估步驟

? 識別與分析評估方法

? 風險評估結論與報告

l 工具表：崗位梳理合規(guī)風險表、業(yè)務流程梳理合規(guī)風險表

l 業(yè)務實操：對自身企業(yè)X崗位合規(guī)風險評估

l 附贈：企業(yè)風險識別評估報告模板

l 名企案例：

2 阿里處理稅務合規(guī)問題的實踐案例

2 平安處理信托合規(guī)問題的實踐案例

2 中石油處理安全生產(chǎn)合規(guī)問題的實踐案例

2 移動處理隱私保護合規(guī)問題的實踐案例

2 騰訊處理廣告合規(guī)問題的實踐案例

三、認識合規(guī)組織管理體系

 1、合規(guī)風險三道防線

 2、合規(guī)組織管理簡述

? 大型企業(yè)合規(guī)組織架構

? 中小企業(yè)合規(guī)組織架構

3、人員素質(zhì)要求

l 名企案例：

2 華為處理勞動法合規(guī)問題的實踐案例

2 阿里處理網(wǎng)絡安全合規(guī)問題的實踐案例

四、合規(guī)調(diào)查、檢查、審計體系

1、合規(guī)調(diào)查概述、實踐方法

? 外部盡職調(diào)查與內(nèi)部調(diào)查區(qū)別

? 內(nèi)部調(diào)查方法實踐

2、合規(guī)檢查概述、流程

3、合規(guī)審計程序、方法實施

? 合規(guī)審查與合規(guī)審計

? 合規(guī)審計程序及方法實踐

4、合規(guī)咨詢與服務

l 業(yè)務實操：設計一份合規(guī)檢查工作底稿大綱

l 案例分享：A企業(yè)通過合規(guī)檢查進行風險防控

研討：對XX事項合規(guī)調(diào)查常用方法

l 名企案例：

2 中石油處理安全生產(chǎn)合規(guī)問題的實踐案例

2 騰訊處理網(wǎng)絡安全合規(guī)問題的實踐案例

2 阿里處理反壟斷合規(guī)問題的實踐案例

2 愛奇藝處理版權合規(guī)問題的實踐案例

五、合規(guī)危機管理系統(tǒng)

1、合規(guī)危機特征、原因

2、危機管理四個步驟

? 危機預案---劃分等級、成立危機小組

? 危機預警兩個策略

? 危機應對---評估與處置策略

? 危機善后----安撫與總結

l 工具表：危機管理識別表格

l 名企案例：

2 華為處理數(shù)據(jù)安全合規(guī)危機的實踐案例

2 小米處理消費者權益合規(guī)危機的實踐案例

2 平安處理金融合規(guī)危機的實踐案例

六、合規(guī)培訓(10)

1、合規(guī)培訓的重要性

2、合規(guī)培訓基本問題

3、如何開展有效合規(guī)培訓

4、合規(guī)文化建設

業(yè)務實操：制定培訓工作計劃草稿

l 名企案例：

2 華為合規(guī)知識競賽的實踐案例

2 阿里合規(guī)課堂的實踐案例

2 平安合規(guī)宣傳活動的創(chuàng)新舉措

課后作業(yè)：根據(jù)學習知識設計適合本公司合規(guī)管理手冊