課程大綱

這是一門關(guān)于基金投融資以及PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的金融實(shí)戰(zhàn)培訓(xùn)課程，課程詳細(xì)講了金融投資與私募股權(quán)投資基礎(chǔ)知識、基金投資運(yùn)作中高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（關(guān)鍵點(diǎn)）及對策、投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、當(dāng)前我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展概況、國內(nèi)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)操作要點(diǎn)、資產(chǎn)證券化信息披露要求以及資產(chǎn)證券化工作機(jī)制等內(nèi)容。

   課程以唐中印講師多年的基金投融資和PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化實(shí)戰(zhàn)心得對案例進(jìn)行親身講解。

   **本課程的學(xué)習(xí)，學(xué)員將有以下收獲：

   **，全面了解我國當(dāng)前基金投融資以及PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展概況、**新政策和唐老師對當(dāng)前政策主要變化的解析；

   第二，系統(tǒng)掌握國內(nèi)基金投融資和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)操作要點(diǎn)、存續(xù)期管理與信息披露要求以及風(fēng)險(xiǎn)控制；

第三，深入理解基金投融資和資產(chǎn)證券化典型案例；

第四，指導(dǎo)學(xué)員實(shí)戰(zhàn)基金投融資和資產(chǎn)證券化，掌握基金投融資和資產(chǎn)證券化工作機(jī)制，盡量避免或者少走彎路；

第五，指導(dǎo)學(xué)員如何去理解金融的風(fēng)險(xiǎn)控制以及如何制定符合自己所在機(jī)構(gòu)需求的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

課程時(shí)間：2天

課程大綱

**天

一、金融投資與私募股權(quán)投資基礎(chǔ)知識

1.1當(dāng)前我國金融投資與私募股權(quán)基金發(fā)展現(xiàn)狀

1.2投資基金的投資流程解析

二、基金投資運(yùn)作中高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（關(guān)鍵點(diǎn)）及對策

2.1基金公司動作內(nèi)部自律風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)（募集環(huán)節(jié)）

（1）募集行為合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和對策

（2）信息披露合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和對策

（3）私募基金合同內(nèi)容與格式指引以及內(nèi)部控制指引合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和對策

2.2投資項(xiàng)目關(guān)鍵點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施（投資環(huán)節(jié)）

（1）盡職調(diào)查關(guān)鍵點(diǎn)及技巧措施

（2）投資項(xiàng)目常用的估值方法

（3）投資決策關(guān)鍵點(diǎn)及技巧

（4）投資協(xié)議的法律風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵點(diǎn)和技巧

三、投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

3.1投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)（投資環(huán)節(jié)）

3.2項(xiàng)目投后風(fēng)險(xiǎn)控制（投資管理環(huán)節(jié)）

3.3目退出控制要點(diǎn)（投資退出環(huán)節(jié)）

四、唐老師分享總體風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

4.1產(chǎn)業(yè)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

4.2被投資企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

4.3金管理風(fēng)險(xiǎn)

4.4股權(quán)投資市場競爭風(fēng)險(xiǎn)

4.5股票二級市場風(fēng)險(xiǎn)

4.6其他風(fēng)險(xiǎn)

第二天

一、我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展概況

1.1資產(chǎn)證券化融資特點(diǎn)

1.2資產(chǎn)證券化交流流程

1.3資產(chǎn)證券化交易規(guī)則

1.4深交所資產(chǎn)證券化發(fā)展現(xiàn)狀及項(xiàng)目主要類型

1.5資產(chǎn)證券化項(xiàng)目信息查詢網(wǎng)站

二、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)操作要點(diǎn)

2.1PPP項(xiàng)目相關(guān)ABS規(guī)則及政策

2.2PPP項(xiàng)目合法合規(guī)性關(guān)注要點(diǎn)

2.3PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)

2.4PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化模式

l 收費(fèi)收益權(quán)

l 債權(quán)

l 雙SPV模式

l REITs模式

2.5 PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)界定

2.6基礎(chǔ)資產(chǎn)權(quán)屬與轉(zhuǎn)讓

2.7現(xiàn)金流預(yù)測、壓力測試、資金流歸集與監(jiān)管

2.8案例

l 綠色能源PPP項(xiàng)目案例

l 電力上網(wǎng)收費(fèi)案例

l 保障房銷售收入

l 主題公園入園憑證

l 高速公路收費(fèi)

三、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化存續(xù)期管理要點(diǎn)

3.1 托管人存續(xù)期職責(zé)

3.2特定原始權(quán)益人存續(xù)期職責(zé)

3.3管理人存續(xù)期職責(zé)

3.4案例：管理人不盡責(zé)案例

3.5PPP項(xiàng)目存續(xù)期管理要求

四、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化信息披露要求

4.1信息披露規(guī)則依據(jù)、披露網(wǎng)站

4.2信息披露類型

4.3信息披露-報(bào)告分類與作用

4.4信息披露-公告的分類與作用

4.5當(dāng)前信息披露存在的常見問題

五、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化工作機(jī)制及下一步安排

5.1國家有關(guān)PPP項(xiàng)目資產(chǎn)化的下一步安排文件、通知

5.2資產(chǎn)證券化下一步的工作機(jī)制

5.3唐老師分享PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化心得。