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毛英
  • 毛英西安交通大學金融學博士,澳大利亞悉尼大學金融系學者
  • 擅長領域: 銀行保險
  • 講師報價: 面議
  • 常駐城市:西安市
  • 學員評價: 暫無評價 發表評價
  • 助理電話: 13140553134 QQ:2703315151
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柜面風險防范與合規

主講老師:毛英
發布時間:2021-08-12 08:57:18
課程詳情:

一、 合規經營必須樹立的幾個觀點
1. 建設合規文化

l  風險防范文化

l  強化制度文化

l  堅持人本文化

l  建立正確的檢查文化

2.加強制度建設

3.重視自律規范

4.強化崗位制約

5.重視組織控制

6.嚴格內審監督

 

二、  會計柜臺業務風險點分析
1. 會計業務主要風險點:6環節

2. 柜臺操作主要風險點:6環節


三、 柜面風險防范措施解析

1.重要物品管理

l  現金和重要空白憑證:調撥、作廢和注銷、遺失的風險、查庫的重要性(案例)

l  印章:銀監發【2009】164號

《高人民法院關于審理存單糾紛案件的若干規定》    (案例)

l  印鑒卡、印模:(案例)

2.存款業務

l  開戶的真實性:辦理人、證明資料、預留印章  (案例)

l  免填單的使用范圍

l  取款和銷戶時的審查   (案例)

l  錯賬處理:業務提示    (案例)  

l  掛失業務:儲蓄管理條例    (案例)

l  存單核押:    (案例)

l  查詢、凍結、扣劃:辦理機構,有權機關,審查事項,系統操作

銀發【2002】1號    (案例)

l  存款對賬:    (案例)

3.結算業務(票據業務為例)

l  支票驗印與審查   (案例)

l  銀行本票和匯票的審查(出票)   (案例)

l  承兌匯票的審查     (案例)

l  匯票的貼現、質押審查    (案例)

l  同城票據交換:人員的分離、交換票據的合規性        

4.柜員管理

l  柜員號管理:(案例)

l  柜員權限管理:(案例)

l  業務制約:(案例)


四、綜合案例分析

1.詐騙案—某銀行4000萬元定期存單詐騙案

2.資金挪用案—某銀行159萬元資金挪用案

3.盜竊案—某銀行信用卡中心29.05萬元盜竊客戶資金案




 


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